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2014年期货从业资格考试《法律法规》冲刺考点12

时间:2014-04-17 09:51:10  来源:金图教育网  作者:
 期货从业法律法规-期货营业部管理规定

  第一章 总则

  第一条为规范期货公司营业部(以下简称营业部)的经营活动,加强对营业部的监督管理,根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》(证监会令第43号)等法规、规章,制定本规定。

  第二条中国证监会派出机构(以下简称派出机构)按照属地监管原则,对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理

  第二章 经营条件

  第三条营业部应当具备满足期货业务需要的营业场所,且营业场所符合以下条件:

  (一)营业场所属于产权清晰、使用权稳定的经营性房产,且期货公司拥有该房产所有权或者使用权证明;

  (二)营业场所具备消防设施和灭火器材,保持安全出口和应急通道顺畅,符合消防安全管理规定;

  (三)中国证监会规定的其他条件。

  营业部变更营业场所的,拟迁入营业场所应当符合上述条件,并经营业部所在地派出机构批准。

  第四条营业部应当具备满足期货业务需要的办公、通讯、交易等设施,且设施符合以下条件:

  (一)营业部应当配备2条以上网络通讯线路,保证营业部的正常交易;

  (二)营业部应当配备2条以上具有录音功能的电话线路;

  (三)营业部应当采取双路供电,或者在单路供电情况下,备用供电措施能够提供正常业务运行4小时的供电时间;

  (四)营业部信息技术系统应当符合有关监管要求,保证运行安全和稳定;

  (五)营业部应当设立投资者教育园地、现场开户场地以及专门的财务和档案室(柜室);

  (六)营业部应当配备满足开户管理要求的相关影像采集设备;

  (七)营业部应当配备防火、外围隔离以及防盗设施;

  (八)中国证监会规定的其他条件。

  第五条至第七条

  第五条营业部应当设立信息公示栏,且按照相关规定公示下列事项:

  (一)中国期货业协会网址及期货公司网址:

  (二)期货公司及营业部的投诉和服务电话:

  (三)营业部从业人员的姓名、照片、岗位、任职时间、从业资格号等信息;

  (四)提示投资者可以通过中国期货业协会网站查询期货公司及营业部从业人员资格公示信息,  通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统查询期货交易结算结果和期货交易相关的其他信息;

 
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(责任编辑:徐福贵)
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