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2014年期货从业资格考试《法律法规》冲刺考点13

时间:2014-04-17 09:51:33  来源:金图教育网  作者:
 期货从业法律法规-期货营业部管理规定

  第三章 内部控制

  第十三条营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定,并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括以下项目:

  (一)期货公司对营业部统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算的管理制度;

  (二)营业部岗位职责及人员管理制度;

  (三)营业部信息技术系统管理及应急制度;

  (四)营业部合同、印章及档案管理制度;

  (五)营业部市场营销管理制度;

  (六)营业部投资者回访制度;

  (七)营业部投资者教育、投资者投诉处理制度;

  (八)反洗钱制度;

  (九)中国证监会规定的其他管理制度。

  第十四条营业部在与投资者签订期货经纪合同,为投资者开立账户前,应当向投资者充分揭示期货交易的风险,审慎评估投资者的财务状况、期货专业知识、交易经验、风险偏好和风险承受能力,不得误导无投资意愿或无风险承受能力的投资者参与期货交易。

  投资者参与股指期货交易的,营业部还应当审查投资者是否满足股指期货投资者适当性制度的有关要求。

  第十五条营业部在与投资者签订期货经纪合同,为投资者开立账户时,应当严格按照期货市场统一开户的要求,做好投资者身份核对、投资者影像资料留存、投资者期货结算账户登记等工作。

  第十六条至第二十条

  第十六条营业部应当加强开户及合同管理,开户及合同管理应当符合以下要求:

  (一)营业部应当指定专门的合同签署人负责与投资者签订期货经纪合同,合同签署人应当获得期货公司的授权;

  (二)营业部应当严格执行期货公司的期货经纪合同管理制度,建立期货经纪合同的收发、存档及借阅记录台账;

  (三)营业部应当使用期货公司连续编号、统一印制的期货经纪合同;

 
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(责任编辑:徐福贵)
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